内容概况
证券业是为证券投资活动服务的专门行业。证券公司营业收入主要来源有五方面，即经纪业务、投行业务、资管业务、自营业务以及利息收入。证券公司的竞争要素包括五大方面：体制机制的市场化程度与股东背景；资金实力与融资成本；渠道能力与客户资源；固收类资产的投研与风控能力；权益类资产的投研与风控能力。
2022年，债券市场共发行各类债券61.9万亿元，同比基本持平。其中，银行间债券市场发行债券56.0万亿元，同比增长5.4%，交易所市场发行5.8万亿元。2022年，国债发行9.6万亿元，地方政府债券发行7.4万亿元，金融债券发行9.8万亿元，公司信用类债券发行13.8万亿元，信贷资产支持证券发行3345.4亿元，同业存单发行20.5万亿元。2022年4月15日，证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引》，进一步明确投资者关系管理的定义、适用范围和原则，增加和丰富投资者关系管理的内容及方式，明确上市公司投资者关系管理的组织和实施，同时强化对上市公司的约束。2022年4月29日，证监会发布《关于完善上市公司退市后监管工作的指导意见》，依托现有的代办股份转让系统作为退市板块，按照“顺畅衔接、适度监管、防范风险、形成合力”的原则，对目前实践中存在的堵点、风险点进行优化完善。2022年9月9日，中国证监会发布修订后的《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券交易登记结算业务的规定》。《规定》的发布实施，进一步夯实了DVP改革的制度规则基础，理顺了相关制度衔接。下一步，中国证监会将指导中国结算持续做好相关工作。2023年1月13日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》。《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路，从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。2023年1月13日，证监会、人民银行联合发布《公开募集证券投资基金信息披露电子化规范》。通过信息技术手段将披露信息规范化、结构化、数据化，有利于提升信息生成、交换、校验、应用的效率，在基金信息披露义务人、基金监管机构和投资者之间搭起数据交换的桥梁，对保障公募基金公开透明运作起到积极作用。2023年1月13日，证监会修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则，主要修订内容为：一是规定证监会基于审慎监管原则对经营机构私募资管业务实施差异化监管。二是放管结合，促进私募股权资管业务充分发挥服务实体经济功能。三是适当提升产品投资运作灵活度，更好满足市场需求。四是进一步完善风险防控安排。
产业研究院发布的《2023-2028年中国证券产业发展预测及投资分析报告》共九章。首先介绍了中国证券行业总体发展情况，接着分析了证券投资基金的发展现状以及证券公司的经营情况。然后，报告具体介绍了证券IT行业、互联网证券行业以及智能投顾行业的发展状况。最后，报告对中国证券行业的发展前景及趋势进行了科学的预测。
本研究报告数据主要来自于国家统计局、证监会、证券业协会、中国证券投资基金业协会、产业研究院、产业研究院市场调查中心、中国人民银行以及国内外重点刊物等渠道，数据权威、详实、丰富，同时通过专业的分析预测模型，对行业核心发展指标进行科学地预测。您或贵单位若想对证券行业有个系统深入的了解、或者想投资证券行业，本报告将是您不可或缺的重要参考工具。
报告目录
第一章 2020-2022年中国证券行业发展综合分析
第一节、证券业产业链及市场主体介绍
一、证券投资产业链概况
二、证券行业监管机构
三、证券投资发行市场
四、证券行业交易机构
五、证券资信评级机构
六、证券投资咨询机构
第二节、中国证券行业运行状况
一、证券行业资产规模
二、证券行业营业收入
三、证券行业交易规模
四、证券行业利润水平
五、证券行业业务结构
六、证券板块估值水平
第三节、中国证券行业发展现状分析
一、证券行业监管政策
二、证券行业发展特点
三、证券行业发展问题
四、证券行业发展建议
第四节、证券发行及交易市场发展分析
一、一级市场与IPO数量
二、新三板市场发展现状
三、科创板与注册制改革
四、创业板市场运行态势
五、并购市场交易规模
第五节、证券行业不同产品市场运行现状
一、股票市场运行状况
二、债券市场发展现状
三、期货市场运行分析
第二章 2020-2022年中国证券投资基金行业发展状况
第一节、中国证券投资基金市场运行现状
一、基金管理公司规模
二、基金产品数量分析
三、基金类型规模状况
四、ETF基金运行状况
五、基金产品清算数量
六、基金行业发展特点
七、基金行业发展问题
八、基金行业发展建议
第二节、中国公募证券投资基金行业发展分析
一、公募基金管理公司规模
二、公募基金产品数量分析
三、公募基金份额规模状况
四、公募基金净值规模状况
五、公募基金市场竞争格局
六、公募基金行业发展问题
七、公募基金行业发展建议
第三节、中国私募证券投资基金行业发展分析
一、私募基金管理人规模
二、私募基金产品规模分析
三、私募基金投资者结构
四、私募基金业务现状分析
五、私募行业发展特征分析
六、私募行业发展问题分析
七、私募行业发展趋势和展望
第三章 2020-2022年中国证券公司发展状况分析
第一节、证券公司经营现状分析
一、证券公司资产规模
二、证券公司利润水平
三、证券公司收入结构
四、证券公司营业网点
五、上市证券公司数量
六、证券公司从业人员
第二节、证券行业竞争格局分析
一、行业集中程度分析
二、银行与证券竞争态势
三、证券公司核心竞争力
四、券商资产规模对比
五、券商资产结构对比
第三节、证券公司经营特点分析
一、强监管推动行业合规经营
二、行业进入并购整合阶段
三、头部券商盈利能力加强
四、允许成立外资控股券商
第四章 中国证券公司主要业务板块深度分析
第一节、证券经纪业务
一、证券经纪业务收入情况
二、证券经纪业务发展现状
三、证券行业佣金率情况
四、证券经纪业务发展问题
五、证券经纪业务发展建议
第二节、投资银行业务
一、投资银行业务收入
二、再融资募集资金规模
三、股票承销业务状况
四、债券承销业务状况
五、投资银行业务前景
第三节、资产管理业务
一、资产管理业务收入
二、资产管理规模状况
三、资管市场产品规模
四、资管市场发展现状
五、资管市场发展格局
六、基金投顾试点资格
七、资管市场发展问题
八、资管市场发展趋势
第四节、证券自营业务
一、证券自营业务收入
二、自营投资产品结构
三、证券自营业务现状
四、自营业务发展问题
五、自营业务发展建议
第五节、证券信用业务
一、证券信用业务收入
二、融资融券业务规模
三、股票回购业务规模
四、信用业务发展问题
五、信用业务发展建议
第五章 中国证券IT行业发展潜力分析
第一节、中国证券IT行业发展现状分析
一、证券IT行业相关政策
二、证券IT行业发展历程
三、证券行业IT支出规模
四、证券IT行业经营现状
五、证券IT市场竞争格局
六、证券IT重点企业分析
七、证券IT行业发展问题
八、证券IT行业发展建议
第二节、金融科技在证券IT行业中的应用
一、证券公司信息技术历程
二、证券公司信息技术投入
三、券商金融科技布局动态
四、证券业务与金融科技融合
五、金融科技助力行业转型
六、证券与金融科技融合趋势
第三节、中国证券IT行业发展驱动因素分析
一、北京证券交易所设立的影响
二、证券IT充分受益监管政策发展
三、资管IT助力证券IT快速发展
四、证券IT技术驱动行业发展
第六章 中国互联网证券产业发展潜力解析
第一节、中国互联网证券行业发展态势
一、互联网证券发展历程
二、互联网证券产业链
三、线上证券市场交易额
四、互联网理财市场规模
五、互联网理财用户规模
六、互联网证券竞争格局
七、互联网证券商业模式
八、互联网证券发展问题
九、互联网证券发展建议
第二节、跨境互联网证券模式发展分析
一、跨境互联网证券商业模式
二、跨镜互联网证券供给端
三、跨境互联网证券需求端
四、跨境互联网券商经营范围
五、跨境互联网证券进入壁垒
六、跨境互联网证券竞争态势
七、跨境互联网证券发展机遇
第三节、中国互联网证券行业发展机会分析
一、日本互联网证券发展借鉴
二、互联网证券行业驱动因素
三、互联网证券行业发展趋势
四、互联网证券行业发展前景
第七章 2020-2022年中国智能投顾行业发展状况分析
第一节、中国智能投顾产业发展概述
一、智能投顾发展演进
二、智能投顾业务模式
三、智能投顾模式分类
第二节、中国智能投顾产业发展现状
一、政策监管环境
二、监管新规发布
三、管理资产规模
四、市场发展阶段
五、市场发展特点
六、智能投顾产品
七、市场布局动态
第三节、中国智能投顾产业竞争现状
一、市场参与主体
二、市场竞争格局
三、竞争排名分析
四、券商主体布局
五、基金主体布局
第四节、中国智能投顾用户群体分析
一、用户规模分析
二、用户年龄分布
三、用户收入水平
四、服务人群分布
五、用户投资经验
六、产品使用状况
七、用户估空因素
八、用户关注重点
第五节、中国智能投顾产业发展存在的问题
一、被动投资品种较少
二、法律定位仍存障碍
三、风控体系有待加强
四、金融数据开放程度低
五、监管制度存在限制
六、初创企业发展障碍
第六节、中国智能投顾产业发展策略
一、加强合规化监管
二、完善风控体系建设
三、规范行业营业行为
第八章 2019-2022年中国证券行业重点企业经营状况分析
第一节、中信建投证券股份有限公司
一、企业发展概况
二、经营效益分析
三、业务经营分析
四、财务状况分析
五、核心竞争力分析
六、公司发展战略
七、未来前景展望
第二节、中信证券股份有限公司
一、企业发展概况
二、经营效益分析
三、业务经营分析
四、财务状况分析
五、核心竞争力分析
六、公司发展战略
七、未来前景展望
第三节、华泰证券股份有限公司
一、企业发展概况
二、企业发展态势
三、经营效益分析
四、业务经营分析
五、财务状况分析
六、核心竞争力分析
七、公司发展战略
八、未来前景展望
第四节、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
一、企业发展概况
二、经营效益分析
三、业务经营分析
四、财务状况分析
五、核心竞争力分析
六、公司发展战略
七、未来前景展望
第五节、国泰君安证券股份有限公司
一、企业发展概况
二、经营效益分析
三、业务经营分析
四、财务状况分析
五、核心竞争力分析
六、公司发展战略
七、未来前景展望
第六节、招商证券股份有限公司
一、企业发展概况
二、经营效益分析
三、业务经营分析
四、财务状况分析
五、核心竞争力分析
六、公司发展战略
七、未来前景展望
第七节、东方财富信息股份有限公司
一、企业发展概况
二、经营效益分析
三、业务经营分析
四、财务状况分析
五、核心竞争力分析
六、公司发展战略
七、未来前景展望
第八节、申万宏源集团股份有限公司
一、企业发展概况
二、经营效益分析
三、业务经营分析
四、财务状况分析
五、核心竞争力分析
六、公司发展战略
七、未来前景展望
第九章 2023-2028年中国证券行业投资前景及趋势预测
第一节、中国证券行业投资分析
一、证券行业投资规模
二、证券行业融资动态
三、证券行业投资建议
四、证券行业投资风险
第二节、中国证券行业发展前景分析
一、证券行业发展前景
二、证券行业发展趋势
三、证券行业智能化方向
第三节、2023-2028年中国证券行业规模预测
一、证券行业发展影响因素分析
二、2023-2028年证券业资产规模预测
三、2023-2028年证券业营收预测
图表目录
图表：中国证券IT行业相关监管新政和制度创新
图表：入选新三板精选层行业要求
图表：新三板精选层机制特点
图表：证券IT主要分类和构成
图表：2019-2022年中国证券IT投入规模及增长率
图表：2020-2022年证券IT板块营业收入
图表：2020-2022年证券IT板块归母净利润
图表：2020-2022年证券IT板块扣非后归母净利润
图表：2020-2022年证券IT板块毛利率及净利率
图表：2020-2022年证券IT板块期间费用
图表：2020-2022年证券IT板块经营性现金流净额
图表：2020-2022年证券IT板块营业收入
图表：2020-2022年证券IT板块归母净利润
图表：2020-2022年证券IT板块扣非后归母净利润
图表：2020-2022年证券IT板块毛利率及净利率
图表：2020-2022年证券IT板块期间费用
图表：2020-2022年证券IT板块经营性现金流净额
图表：2020-2022年证券IT板块研发费用及研发费用率
图表：证券/资管IT竞争格局
图表：中国证券IT行业主要参与者类型
图表：互联网公司合作或投资的金融IT服务商情况
图表：2022年证券IT板块重点企业业绩
图表：中国金融科技产业发展历程
图表：2016-2022年金融科技行业整体市场规模
图表：2030年证券IT行业规模预测
图表：2030年资管IT行业规模预测
图表：2022年头部券商IT投入规模
图表：国内与海外证券IT投入情况比较
图表：恒生利用区块链技术解决传统ABS平台痛点
图表：证券互联网发展历程
图表：1994-2000年成立的金融服务商
图表：万得和同花顺对比
图表：互联网证券中的社区类平台
图表：互联网证券产业链
图表：2014-2022年中国沪深两市市场交易额与经纪业务平均佣金率
图表：2016-2022年中国沪深两市成交额
图表：2014-2030年中国互联网财富管理市场规模及预测
图表：2016-2022年中国互联网理财用户规模
图表：2016-2022年中国互联网理财渗透率
图表：互联网证券企业主要服务市场分析
图表：中国互联网证券行业竞争格局
图表：中国互联网券商C端业务情况对比
图表：中国互联网券商B端业务情况对比
图表：中国互联网券商业务模式及牌照对比
图表：中国互联网券商发展情况对比分析总结
图表：跨境互联网券商经纪佣金和平台服务费
图表：美股市场中概股IPO数量
图表：2010-2022年个人可投资资产超过1千万的人数
图表：2010-2022年高净值人群可投资资产规模
图表：跨境互联网券商境外牌照申请状况
图表：日本互联网券商经纪业务交易资金额市场占有率
图表：2019-2022年中信建投证券股份有限公司总资产及净资产规模
图表：2019-2022年中信建投证券股份有限公司营业收入及增速
图表：2019-2022年中信建投证券股份有限公司净利润及增速
图表：2021-2022年中信建投证券股份有限公司营业收入/主营业务分行业、产品、地区
图表：2019-2022年中信建投证券股份有限公司营业利润及营业利润率
图表：2019-2022年中信建投证券股份有限公司净资产收益率
图表：2019-2022年中信建投证券股份有限公司短期偿债能力指标
图表：2019-2022年中信建投证券股份有限公司资产负债率水平
图表：2019-2022年中信建投证券股份有限公司运营能力指标
图表：中信证券业务范围
图表：中信证券新三板市场全链条服务体系
图表：2019-2022年中信证券股份有限公司总资产及净资产规模
图表：2019-2022年中信证券股份有限公司营业收入及增速
图表：2019-2022年中信证券股份有限公司净利润及增速
图表：2021-2022年中信证券股份有限公司营业收入/主营业务分行业、产品、地区
图表：2019-2022年中信证券股份有限公司营业利润及营业利润率
图表：2019-2022年中信证券股份有限公司净资产收益率
图表：2019-2022年中信证券股份有限公司短期偿债能力指标
图表：2019-2022年中信证券股份有限公司资产负债率水平
图表：2019-2022年中信证券股份有限公司运营能力指标
图表：2019-2022年华泰证券股份有限公司总资产及净资产规模
图表：2019-2022年华泰证券股份有限公司营业收入及增速
图表：2019-2022年华泰证券股份有限公司净利润及增速
图表：2021-2022年华泰证券股份有限公司营业收入/主营业务分行业、产品、地区
图表：2019-2022年华泰证券股份有限公司营业利润及营业利润率
图表：2019-2022年华泰证券股份有限公司净资产收益率
图表：2019-2022年华泰证券股份有限公司短期偿债能力指标
图表：2019-2022年华泰证券股份有限公司资产负债率水平
图表：2019-2022年华泰证券股份有限公司运营能力指标
图表：2019-2022年浙江核新同花顺网络信息股份有限公司总资产及净资产规模
图表：2019-2022年浙江核新同花顺网络信息股份有限公司营业收入及增速
图表：2019-2022年浙江核新同花顺网络信息股份有限公司净利润及增速
图表：2021-2022年浙江核新同花顺网络信息股份有限公司营业收入/主营业务分行业、产品、地区
图表：2019-2022年浙江核新同花顺网络信息股份有限公司营业利润及营业利润率
图表：2019-2022年浙江核新同花顺网络信息股份有限公司净资产收益率
图表：2019-2022年浙江核新同花顺网络信息股份有限公司短期偿债能力指标
图表：2019-2022年浙江核新同花顺网络信息股份有限公司资产负债率水平
图表：2019-2022年浙江核新同花顺网络信息股份有限公司运营能力指标
图表：2019-2022年国泰君安证券股份有限公司总资产及净资产规模
图表：2019-2022年国泰君安证券股份有限公司营业收入及增速
图表：2019-2022年国泰君安证券股份有限公司净利润及增速
图表：2021-2022年国泰君安证券股份有限公司营业收入/主营业务分行业、产品、地区
图表：2019-2022年国泰君安证券股份有限公司营业利润及营业利润率
图表：2019-2022年国泰君安证券股份有限公司净资产收益率
图表：2019-2022年国泰君安证券股份有限公司短期偿债能力指标
图表：2019-2022年国泰君安证券股份有限公司资产负债率水平
图表：2019-2022年国泰君安证券股份有限公司运营能力指标
图表：2022年招商证券投资银行业务数据排名
图表：2019-2022年招商证券股份有限公司总资产及净资产规模
图表：2019-2022年招商证券股份有限公司营业收入及增速
图表：2019-2022年招商证券股份有限公司净利润及增速
图表：2021-2022年招商证券股份有限公司营业收入/主营业务分行业、产品、地区
图表：2019-2022年招商证券股份有限公司营业利润及营业利润率
图表：2019-2022年招商证券股份有限公司净资产收益率
图表：2019-2022年招商证券股份有限公司短期偿债能力指标
图表：2019-2022年招商证券股份有限公司资产负债率水平
图表：2019-2022年招商证券股份有限公司运营能力指标
图表：2019-2022年东方财富信息股份有限公司总资产及净资产规模
图表：2019-2022年东方财富信息股份有限公司营业收入及增速
图表：2019-2022年东方财富信息股份有限公司净利润及增速
图表：2021-2022年东方财富信息股份有限公司营业收入/主营业务分行业、产品、地区
图表：2019-2022年东方财富信息股份有限公司营业利润及营业利润率
图表：2019-2022年东方财富信息股份有限公司净资产收益率
图表：2019-2022年东方财富信息股份有限公司短期偿债能力指标
图表：2019-2022年东方财富信息股份有限公司资产负债率水平
图表：2019-2022年东方财富信息股份有限公司运营能力指标
图表：2019-2022年申万宏源集团股份有限公司总资产及净资产规模
图表：2019-2022年申万宏源集团股份有限公司营业收入及增速
图表：2019-2022年申万宏源集团股份有限公司净利润及增速
图表：2021-2022年申万宏源集团股份有限公司营业收入/主营业务分行业、产品、地区
图表：2019-2022年申万宏源集团股份有限公司营业利润及营业利润率
图表：2019-2022年申万宏源集团股份有限公司净资产收益率
图表：2019-2022年申万宏源集团股份有限公司短期偿债能力指标
图表：2019-2022年申万宏源集团股份有限公司资产负债率水平
